界面新闻记者梳理发现,今年以来,已有约10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚。去年10月20日,中国证券业协会发布了公司债券承销、尽职调查和受托管理相关自律规则的通知,旨在促进公司债券承销机构与受托管理人提升执业质量。...... 对于执业质量差的,予以相应扣分;券商及个人评价期因债券内控、承销与受托管理业务受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律措施的,进行相应扣分。因同一事项受到多项处罚或措施的,从重扣分计算;存在债券业务制度缺失或者滞后的,按照制度不健全的程度进行扣分处理;券商在债券承销与受托管理业务,若存在廉洁从业内控机制、强化人员监督管理和内部问责、有效防范廉洁从业风险事件不足的,视其出现频率扣分;券商在承揽债券项目时出现承销报价内部约束失当、低价竞争、承诺发行定价、承诺获得批文、承诺认购比例等破坏市场秩序的行为,予以相应扣分。