据记者不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看，41张为警示函，14张为责令改正，剩下则包括立案调查、暂停业务等。...... 可以看出，今年以来，针对从业人员违规行为，一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。例如，4月底，原新时代证券因公司在被接管前，长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等多个违规事项，公司及相关员工被北京证监局连开11张罚单
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