据记者不完全统计,2024年以来,监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张,针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看,41张为警示函,14张为责令改正,剩下则包括立案调查、暂停业务等。...... 可以看出,今年以来,针对从业人员违规行为,一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。例如,4月底,原新时代证券因公司在被接管前,长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等多个违规事项,公司及相关员工被北京证监局连开11张罚单
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