债券做市、跟投业务“踩线” 华泰证券遭责令改正

【摘要】经查，该券商存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四大问题。......年报显示，华泰证券2023年营收365.78亿元，同比增长14.19%；归母净利...

又有头部券商收到监管罚单。

4月19日，因自营业务合规、客户适当性管理等多项业务违规，华泰证券（601688, 13.97, 0.14%）被江苏证监局采取责令改正的监管措施。

经查，该券商存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四大问题。

根据江苏证监局罚单，华泰证券部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。

华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合子公司内部跟投规定，上述行为反映了华泰内部控制不完善，不符合《证券公司内部控制指引》第七条规定。 ... 网页链接

华泰证券(601688)开盘涨0.14%，报13.97元。开盘成交0手，成交金额0元。开盘换手率0.00%。