江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存在四大问题
2024年04月19日
【摘要】江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施。江苏证监局称,近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。
江苏证监局对华泰证券(601688, 14.01, 0.43%)股份有限公司采取责令改正监管措施。江苏证监局称,近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定,决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。
华泰证券(601688)涨0.43%,报14.01元。换手率0.63%。
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