深城交:天健会计师事务所关于深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

【摘要】目录一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第1—2页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第3—12页三、资质证书复印件......第13—16页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告天健审〔2024〕7-495号深...

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一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第 1—2 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页
三、资质证书复印件......第 13—16 页

      募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

                                  天健审〔2024〕7-495 号

深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司全体股东：

  我们鉴证了后附的深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称深城交公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

    一、对报告使用者和使用目的的限定

  本鉴证报告仅供深城交公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为深城交公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

    二、管理层的责任

  深城交公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕
1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    三、注册会计师的责任

  我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对深城交公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。


    四、工作概述

  我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

    五、鉴证结论

  我们认为，深城交公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了深城交公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）  中国注册会计师：谢军

          中国·杭州              中国注册会计师：蔡晓东

                                  二〇二四年四月十八日


        深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司

        关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕
1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。

  一、募集资金基本情况

  (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

  2021 年，根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2756 号），本公司向社
会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000.00 万股，发行价为每股人民币 36.50 元，
共计募集资金146,000.00万元，扣除本次发行费用后，公司本次募集资金净额为137,871.04万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-108 号）。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。

  (二) 募集资金使用和结余情况

                                                          金额单位：人民币万元

 项 目                                      序号            金  额

募集资金净额                                    A                  137,871.04

                    项目投入                  B1                  68,916.12
截至期初累计发生额

                    利息收入净额              B2                  3,220.39

                    项目投入                  C1                  32,033.14
本期发生额

                    利息收入净额              C2                  1,783.95

                    项目投入                D1=B1+C1              100,949.26
截至期末累计发生额

                    利息收入净额            D2=B2+C2                5,004.34

 项 目                                      序号            金  额

应结余募集资金                              E=A-D1+D2              41,926.12

实际结余募集资金                                F                  41,941.41

差异[注 1]                                    G=E-F                    -15.29

  [注 1]应结余募集资金与实际结余募集资金差额系公司发行费用中发行手续费通过自有账户支付，未通过募集资金账户进行支付

  二、募集资金存放和管理情况

  (一) 募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2021年10月28日分别与交通银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  (二) 募集资金专户存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

                                                            金额单位：人民币元

    开户银行            银行账号          募集资金余额          备  注

交通银行股份有限公 443066285013004472069      9,047,593.27 募集资金专户

司深圳分行

交通银行股份有限公 443066285013004472069    146,000,000.00 结构性存款

司深圳分行

交通银行股份有限公 443066285013004472145      51,624,914.21 募集资金专户

司深圳分行

交通银行股份有限公 443066285013004472145      74,000,000.00 结构性存款

司深圳分行


    开户银行            银行账号          募集资金余额          备  注

交通银行股份有限公 443066285013004472221      14,112,814.47 募集资金专户

司深圳分行

交通银行股份有限公 443066285013004472221      75,000,000.00 结构性存款

司深圳分行

交通银行股份有限公 443066285013004472394      8,882,801.23 募集资金专户

司深圳分行

交通银行股份有限公 443066285013004472394      9,000,000.00 结构性存款

司深圳分行

上海浦东发展银行股 79170078801700007486      31,745,959.71 募集资金专户

份有限公司深圳分行

上海浦东发展银行股 79170078801300007488              15.15 募集资金专户

份有限公司深圳分行

      合  计                              419,414,098.04

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  (一) 募集资金使用情况对照表

  1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

  2. 本期超额募集资金的使用情况

  2023 年 4 月 11 日，公司第二届董事会第一次定期会议审议通过《关于使用部分超募资
金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用 14,279.73 万元超募资金永久补充流动资金。截至 2023
年 12 月 31 日，已使用 14,279.73 万元补充流动资金。

  2022 年 10 月 24 日，公司第一届董事会第二十一次临时会议和第一届监事会第八次临
时会议审议通过《关于使用部分超募资金支付股权收购款的议案》，同意公司使用部分超额募集资金共计 9,934.5026 万元人民币用于支付公司受让南京市城市与交通规划设计研究院
股份有限公司 61.4759%股份（对应股份数量 1,909.2614 万股）的转让价款。截至 2023 年
12 月 31 日，已使用 6,954.15 万元支付股权收购款。

  3. 利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明

  2023 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第六次临时会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，同意公司使用额度不超过人民币 41,889.29 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动好满足保本要求的投资产品，有效期自公司第二

  届董事会第六次临时会议审议通过之日起 12 个月内。在上述额度和授权期限范围内，资金
  可