中国银河再遭监管警示 年内19家券商收警示函

【摘要】北京证监局同时指出，中国银河时任分管上述业务的高级管理人员罗黎明负有责任，同样被出具警示函。目前，罗黎明担任中国银河副总裁、执行委员会委员、首席信息官。......江瀚分析指出，一些从业人员缺乏专业的业务知识和合规意识，对投行保荐业务的规则...

又一家头部券商遭监管警示。

4月16日，北京证监局对中国银河（601881, 12.35, 1.73%）采取出具警示函行政监管措施。经查，中国银河存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况。

北京证监局同时指出，中国银河时任分管上述业务的高级管理人员罗黎明负有责任，同样被出具警示函。目前，罗黎明担任中国银河副总裁、执行委员会委员、首席信息官。年报披露，2023年罗黎明从公司获得的税前报酬为209.91万元。

今年以来，券商及从业人员频频收到监管警示和处罚。据时代财经不完全统计，截至目前，今年共19家券商收到监管警示函，违规情况集中于投行保荐、营业部从业人员违规开展业务等，处罚措施较多涉及警示函、口头警示，部分机构员工被罚款。

这已经不是中国银河今年第一次被出具警示函。

今年2月，中国银河存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被央行罚款159万元，两名相关责任人合计被处罚3.5万元。 ... 网页链接

中国银河(601881)涨1.73%，报12.35元。换手率0.74%。

中信证券(600030)涨0.32%，报18.97元。换手率0.41%。

中泰证券(600918)涨0%，报6.57元。换手率0.43%。