津荣天宇:太平洋证券股份有限公司关于天津津荣天宇精密机械股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

【摘要】太平洋证券股份有限公司关于天津津荣天宇精密机械股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告保荐人名称：太平洋证券股份有限公司被保荐公司简称：津荣天宇保荐代表人姓名：刘冬联系电话：(0755)83688847保荐代表人姓名：洪吉通联系电话...

            太平洋证券股份有限公司

      关于天津津荣天宇精密机械股份有限公司

        2023年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：太平洋证券股份有限公司          被保荐公司简称：津荣天宇

保荐代表人姓名：刘冬                          联系电话：(0755) 8368 8847

保荐代表人姓名：洪吉通                        联系电话：(0755) 8368 8847

现场检查人员姓名：洪吉通
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 2 月 20 日至 2024 年 2 月 21 日

一、现场检查事项                                              现场检查意见

（一）公司治理                                            是      否    不适用

现场检查手段：查阅公司信息披露文件、章程、三会会议资料、定期报告和各项治理制度文件、现场察看公司的主要生产、经营和管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内      √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履      √

行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息                          √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相                          √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司各项内控制度、公司三会资料、审计委员会相关会议文件、内部审计部门制定的工作计划、出具的相关报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门      √

（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部                          √

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适        √

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计                          √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工                          √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √

（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情      √

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计                          √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计                          √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控      √

制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立      √

了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、信息披露文件及相关支持性文件、查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信      √

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件、三会文件、信息披露文件、财务报告。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接      √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者      √

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义      √

务

4.关联交易价格是否公允                                    √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务      √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债                          √

务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应                          √

的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金专户银行对账单、三方监管协议、抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证、查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件。


1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情      √

形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时      √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或      √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效      √

益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业研究报告等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东相关承诺、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                              √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股利分配政策文件、分红规划、相关决议、定期报告等信息披露文件、查阅行业发展状况、网络搜索相关媒体报道。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                    √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或      √

者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关                          √

要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）


    （本页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于天津津荣天宇精密机械股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

    保荐代表人：

                          洪吉通                刘冬

                                                    太平洋证券股份有限公司
                                                          年    月    日