科伦药业:关于2024年第一季度可转债转股情况的公告

【摘要】证券代码：002422证券简称：科伦药业公告编号：2024-045债券代码：127058债券简称：科伦转债四川科伦药业股份有限公司关于2024年第一季度可转债转股情况的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整...

证券代码：002422            证券简称：科伦药业        公告编号：2024-045
债券代码：127058            债券简称：科伦转债

                四川科伦药业股份有限公司

          关于 2024 年第一季度可转债转股情况的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    证券代码：002422        证券简称：科伦药业

    债券代码：127058        债券简称：科伦转债

    转股价格：人民币 16.04 元/股

    转股期限：2022 年 9 月 26 日至 2028 年 3 月 17 日；因触发有条件赎回条
款，截至 2024 年 3 月 29 日收盘，“科伦转债”已停止转股。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—可转换公司债券》的有关规定，四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    （一）可转债发行情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]255 号”文核准，公司于 2022
年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 300,000.00 万元。

    （二）可转债上市情况

    经深圳证券交易所“深证上[2022]356 号”文同意，公司 300,000.00 万元可
转换公司债券将已于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称
“科伦转债”，债券代码“127058”。


    （三）可转债转股期限

    根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债转股期自可转
债发行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月
26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息日延
至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

    自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 8 日，公司股票价格已有 15 个交易日
的收盘价不低于“科伦转债”当期转股价格（即 16.04 元/股）的 130%（含 130%，
即 20.85 元/股），已触发“科伦转债”的有条件赎回条款。2024 年 3 月 8 日，公
司第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于提前赎回“科伦转债”的议案》，
公司将全额赎回截至赎回登记日（2024 年 3 月 29 日）收市后登记在册的“科伦
转债”，即 2024 年 3 月 29 日为“科伦转债”最后转股日，详细信息请查阅公司
2024 年 3 月 9 日披露的《关于提前赎回“科伦转债”的公告》。

    （四）可转债转股价格的调整

    1、初始转股价格

    本次发行的可转债的初始转股价格为 17.11 元/股，不低于募集说明书公告日
前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。

    2、转股价格的调整情况

    公司实施 2021 年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分
配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4.26 元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价
格由 17.11 元/股调整至 16.69 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 16 日（除
权除息日）起生效。

    公司于 2021 年 11 月 29 日召开的第七届董事会第六次会议及 2022 年 5 月 5
日召开的 2021 年度股东大会，审议通过了《关于调整部分回购股份用途并注销

 的议案》和《关于减少注册资本的议案》，同意对 2019 年 12 月 6 日第六届董事
 会第十九次会议审议通过且已实施完成的回购股份的用途调整为“注销以减少注 册资本”，注销股份数为 8,511,480 股。本次部分回购股份注销后，“科伦转债”
 的转股价格由 16.69 元/股调整为 16.65 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月
 26 日起生效。

    公司实施 2022 年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分
 配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东
 每 10 股派发现金红利 6.16 元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价
 格由 16.65 元/股调整至 16.04 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 15 日（除
 权除息日）起生效。

    2024 年 1 月 22 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
 认，公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销事项办结，鉴于 本次回购注销的 160,320 股占公司总股本比例小，经计算，“科伦转债”的转股价 格不做调整，转股价格仍为 16.04 元/股。

    二、可转债转股及股份变动情况

    2024 年第一季度，“科伦转债”因转股减少1,646,520,700 元（16,465,207 张），
 转股数量为 102,649,548 股；截至 2024 年 3 月 31 日，“科伦转债”剩余可转债余
 额为 1,784,200 元（17,842 张）。

    公司 2024 年第一季度股份变动情况如下：

                      截至 2023 年 12 月 31 日      本期变动数量      截至 2024 年 3 月 31 日

    股份性质                                        （股）

                      数量（股）    比例（%）                    数量（股）    比例（%）

一、限售条件流通

股/非流通股              294,798,951        19.99        -154,176        294,644,775        18.40

高管锁定股                292,364,564        19.82          6,144        292,370,708        18.26

股权激励限售股              2,434,387        0.17        -160,320          2,274,067          0.14

二、无限售流通股        1,204,303,994        80.01      102,643,404      1,306,947,398        81.60

三、总股本              1,499,102,945        100.00      102,489,228      1,601,592,173        100.00

      注：表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

    三、其他


    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话 028-
82860678 进行咨询。

    四、备查文件

    1、截至 2023 年 12 月 31 日、2024 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

    2、截至 2023 年 12 月 31 日、2024 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司出具的“科伦转债”股本结构表。

    特此公告。

                                      四川科伦药业股份有限公司董事会
                                                      2024 年 4 月 2 日