因在泰禾债托管中履职尽责不到位 中金、东兴、国泰君安3家券商遭警示

【摘要】同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。......万和证券方面，证监会称，经查，发现万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照...

同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。

2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交易日低于1元，触及退市规则。2023年8月4日，泰禾集团被深圳证券交易所摘牌。

值得一提的是，近期券商因债券项目受到处罚的情况已非个例。1月12日，因保荐公司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸，证监会警示了中信证券（600030, 18.97, 0.32%）股份有限公司、中德证券有限责任公司和万和证券股份有限公司。

3家券商被警示

1月16日，证监会官网公布的监管措施公告指出，经查，中金公司（601995, 33.84, 0.59%）作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。

“中金公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法》》’）和《公司债券发行与交易管理办法》》’）的规定。”证监会称。 ... 网页链接

国泰君安(601211)涨0.58%，报13.88元。换手率0.25%。

恒逸石化(000703)跌0.92%，报7.57元。换手率0.23%。

中信证券(600030)涨0.32%，报18.97元。换手率0.41%。

东兴证券(601198)涨0.91%，报8.86元。换手率0.74%。

中金公司(601995)涨0.59%，报33.84元。换手率0.29%。