国泰君安一营业部因微信群问题被警示 券商因此被罚已非个例

【摘要】近日，内蒙古证监局发布行政监管措施公告称，经查，国泰君安巴彦淖尔金川大道证券营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。......“经查,于晓红在西南证券股...

近日，内蒙古证监局发布行政监管措施公告称，经查，国泰君安（601211, 13.88, 0.58%）巴彦淖尔金川大道证券营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。

“上述情形反映出国泰君安巴彦淖尔金川大道证券营业部内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项、《证券公司内部控制指引》第七条第一项的规定。”内蒙古证监局指出。

内蒙古证监局进一步指出，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对国泰君安巴彦淖尔金川大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。 ... 网页链接

国泰君安(601211)涨0.58%，报13.88元。换手率0.25%。

西南证券(600369)涨0%，报3.98元。换手率0.33%。