19南集01:关于中国南山开发(集团)股份有限公司三分之一以上董事发生变动的临时受托管理事务报告(2023年度第2次重大事项)

【摘要】债券代码：112822债券简称：18南集01债券代码：112953债券简称：19南集01关于中国南山开发（集团）股份有限公司三分之一以上董事发生变动的临时受托管理事务报告（2023年度第2次重大事项）受托管理人：长江证券股份有限公司2023...

  债券代码：112822                              债券简称：18 南集 01
  债券代码：112953                              债券简称：19 南集 01
    关于中国南山开发（集团）股份有限公司
三分之一以上董事发生变动的临时受托管理事务报告
                    （2023 年度第 2 次重大事项）

          受托管理人：长江证券股份有限公司

                    2023 年 10 月


                          重要声明

  本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，中国南山开发（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）公开披露的相关信息或提供的相关资料等，由受托管理人长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）编制。

  本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经长江证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。


  一、本期债券基本情况

序号  债券代码    债券简称      发行规模    起息日    期限设置    主体  债券
                                  （亿元）                          评级  评级

 1    112822      18 南集 01      5.00    2018.12.13    5 年      AAA  AAA
                                                          （3+2）

 2    112953      19 南集 01      5.00    2019.08.26    5 年      AAA  AAA
                                                          （3+2）

  二、重大事项

  根据长江证券与发行人的沟通，确认发行人存在应当披露的三分之一以上董事发生变动事项，具体情况如下：

  1.原任职人员的基本情况和变动原因

    变更职务        变更前人员      变更后人员              变动原因

        董事            田俊彦          王世云              股东大会表决

        董事            王秀峰            徐颂              股东大会表决

    独立董事          邓磊            王景              股东大会表决

  2.人员变动的依据

  2023 年 9 月 26 日，公司召开 2023 年度第二次临时股东大会，会议审议并通过
了《2023 年度第二次临时股东大会决议》,王秀峰、田俊彦不再担任公司董事，由徐颂、王世云担任公司董事；邓磊不再担任公司独立董事，由王景担任公司独立董事。任期自股东大会审议通过之日起至第十五届董事会任期届满之日止，任期三年。

  3.新聘任人员基本情况

  徐颂：1972 年 2 月出生，男，博士，高级经济师。曾任大连口岸物流网有限公
司副总经理，大连港集发物流有限责任公司副总经理、总经理，大连港集装箱股份有限公司总经理，大连港北黄海港口合作管理公司总经理，大连港股份有限公司总经理，大连港集团有限公司副总经理、总经理、董事，辽宁港口集团有限公司副总经理，招商局港口集团股份有限公司副总经理、总经理、首席运营官。现任招商局港口集团股份有限公司副董事长、首席执行官、党委书记，招商局港口控股有限公司董事会副主席、首席执行官。

  王世云：1967 年 4 月出生，男，博士。曾任中国工商银行副主任科员，英国曼
 彻斯特大学、谢菲尔德大学、南安普顿大学金融学讲师、博士生导师，中国南山开 发（集团）股份有限公司总经济师、副总经理，深圳市新南山控股（集团）股份有 限公司董事长、总经理。现任中国南山开发(集团)股份有限公司总经理、深圳市新 南山控股（集团）股份有限公司副董事长。

    王景：1976 年 11 月出生，女，硕士。曾任北京市银行业协会金融纠纷特约调
 解员，北京多元调解发展促进会金融证券调解员，中国电力财务有限公司华北分公 司、恒泰证券股份有限公司、信达澳亚基金管理有限公司等上百家企业专项或常年 法律顾问。现任北京中银律师事务所合伙人。

    4.人员变动所需程序及履行情况

    本次人员变动已履行相关决策程序，符合公司章程及相关法律法规的规定。
    三、影响分析和应对措施

    上述人员变动预计不会对公司的日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影 响，此次人事调整不会影响发行人董事会、监事会决议的有效性。上述人事变动后 发行人公司治理结构仍符合法律规定和发行人公司章程的规定。

    长江证券作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债 券受托管理人职责，出具本临时受托管理事务报告。同时，长江证券将持续关注该 事项对发行人的影响，特提请投资者关注相关风险，并对相关事宜做出独立判断。
    四、受托管理人联系方式

    联系人：张桓

    联系电话：027-65796965

    特此公告。

    （以下无正文）