赣锋锂业:2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告

【摘要】 证券代码：002460证券简称：赣锋锂业编号：临2021-124 江西赣锋锂业股份有限公司 2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根...

证券代码：002460    证券简称：赣锋锂业    编号：临2021-124
                江西赣锋锂业股份有限公司

        2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第二季度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下：

  一、可转债发行上市基本情况

  1、“赣锋转 2”发行上市基本情况

  经中国证监会“证监许可[2020]1398 号”文核准，公司于 2020
年 8 月 6 日公开发行了 2,108 万张 A 股可转债，每张面值 100 元，发
行总额 210,800 万元。

  经深交所“深证上[2020]810 号”文同意，公司 210,800 万元 A
股可转债于 2020 年 9 月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“赣锋
转 2”，债券代码“128126”。

  根据有关规定和《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的“赣锋转 2”自
2021 年 2 月 18 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 61.15 元/股。
  2020 年 10 月 13 日，公司因新增发行 40,037,000 股 H 股，“赣
锋转 2”转股价格调整为 60.27 元/股。

  二、可转债转股情况及公司股份变动情况

    “赣锋转 2”于 2021 年 3 月 31 日触发有条件赎回条款，2021

      年 5 月 12 日为“赣锋转 2”赎回日。自 2021 年 4 月 1 日至赎回登记

      日（即 2021 年 5 月 11 日），“赣锋转 2”因转股减少 2,019,521,700

      元（20,195,217 张），剩余可转债余额为 17,291,800 元（172,918 张），

      公司于2021年5月12日按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全

      部未转股的“赣锋转 2”，于 2021 年 5 月 19 日“赣锋转 2”摘牌。

          2021 年第二季度，“赣锋转 2”转股数量为 33,505,754 股。

          公司 2021 年第二季度股份变动情况如下：

                        本次变动前                      本次变动                      本次变动后

    股份性质      （2021 年 3 月 31 日）              增减（+，-）                （2021 年 6 月 30 日）

                      数量      比例(%)  发行新股      其他        小计        数量      比例(%)

一、境内上市内资股

                  1,115,705,926    82.28        -      33,505,754  33,505,754  1,149,211,680    79.95
    （A 股）

1、有限售条件股份  289,380,751    21.34        -        378,398      378,398    289,759,149    21.16

  高管锁定股      289,380,751    21.34        -        378,398      378,398    289,759,149    21.16

2、无限售条件股份  826,325,175    60.94        -      33,127,356  33,127,356    859,452,531    59.79

二、境外上市外资股

                    240,222,800    17.72    48,044,400      -      48,044,400    288,267,200    20.05
    （H 股）

  三、股份总数    1,355,928,726  100.00    48,044,400  33,505,754    81,550154  1,437,478,880    100.00

          三、其他

          投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室电话

      0790-6415606 进行咨询。

          四、备查文件

          1、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

      分公司出具的“赣锋锂业”股票持有人名册；

          2、江西赣锋锂业股份有限公司关于“赣锋转 2”赎回结果的公

      告。

特此公告。

                          江西赣锋锂业股份有限公司
                                    董事会

                                2021 年 7 月 3 日