国泰租赁有限公司公司债券2019年年度报告

【摘要】B0 国泰租赁有限公司 公司债券年度报告 （2019年） 二〇二〇年四月 国泰租赁有限公司公司债券年度报告（2019年） 2 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司...

B0
国泰租赁有限公司
公司债券年度报告
（ 2019 年） 
二〇二〇年四月
国泰租赁有限公司公司债券年度报告（ 2019 年）
2
重要提示
公司董事、监事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告
。
国泰租赁有限公司公司债券年度报告（ 2019 年）
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重大风险提示
一、承租人信用风险
如果承租人或交易对手无法或不愿履行合同还款义务或承诺，发行人可能蒙受一定的
经济损失，甚至可能影响债券的正常到期兑付。发行人将指定专职部门负责信用风险排査、
识别、监测和评估，定期和不定期组织对国内外经济形势和国家宏观经济政策的分析研究，
并着重对公司租赁业务涉及的行业进行深入研判，适时制定和修改相关的行业准入标准，
为公司选择行业和优选客户提供参考，切实防范信用风险。但仍然存在承租人违约的风险，
可能对发行人盈利能力及偿债能力造成不利影响。
二、经济波动风险
由于租赁资产质量易受经济波动影响，在国内经济潜在增长水平下降的宏观环境下，
资产有可能转化不良，随着总体经济形势的波动，可能对发行人部分客户的经营活动造成
一定的外部冲击。若经济增长持续波动，发行人可能面临不良资产率上升的风险。为防范
此类风险， 发行人将加强制度建设，不断完善相关管理制度，形成更完备的风险评判标准
体系。
截止 2019 年末， 发行人所面临的风险与上一报告期无重大变化。

国泰租赁有限公司公司债券年度报告（ 2019 年）
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目录
重要提示...........................................................................................................................................2
重大风险提示...................................................................................................................................3
释义...................................................................................................................................................6
第一节 公司及相关中介机构简介.......................................................................................7
一、 公司基本信息......................................................... 7
二、 信息披露事务负责人................................................... 7
三、 信息披露网址及置备地................................................. 7
四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况........................... 8
五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况........................... 8
六、 中介机构情况......................................................... 8
第二节 公司债券事项.........................................................................................................10
一、 债券基本信息........................................................ 10
二、 募集资金使用情况.................................................... 15
三、 报告期内资信评级情况................................................ 19
四、 增信机制及其他偿债保障措施情况...................................... 20
五、 偿债计划............................................................ 23
六、 专项偿债账户设置情况................................................ 25
七、 报告期内持有人会议召开情况.......................................... 27
八、 受托管理人（包含债权代理人） 履职情况................................ 28
第三节 业务经营和公司治理情况.....................................................................................30
一、 公司业务和经营情况.................................................. 30
二、 投资状况............................................................ 32
三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约................................ 32
四、 公司治理情况........................................................ 33
五、 非经营性往来占款或资金拆借.......................................... 33
第四节 财务情况.................................................................................................................34
一、 财务报告审计情况.................................................... 34
二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正............................ 34
三、 合并报表范围调整.................................................... 34
四、 主要会计数据和财务指标.............................................. 34
五、 资产情况............................................................ 36
六、 负债情况............................................................ 38
七、 利润及其他损益来源情况.............................................. 41
八、 报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性............................ 41
九、 对外担保情况........................................................ 41
第五节 重大事项.................................................................................................................41
一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项.......................... 41
二、 关于破产相关事项.................................................... 42
三、 关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项 ........ 42
四、 其他重大事项的信息披露情况.......................................... 42
第六节 特定品种债券应当披露的其他事项.....................................................................43
一、发行人为可交换债券发行人................................................ 43
二、发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人........................ 43
三、发行人为绿色/一带一路/扶贫专项公司债券发行人............................ 43
四、发行人为可续期公司债券发行人............................................ 43
五、其他特定品种债券事项.................................................... 43
第七节 发行人认为应当披露的其他事项.........................................................................43
第八节 备查文件目录.........................................................................................................44
财务报表.........................................................................................................................................46
国泰租赁有限公司公司债券年度报告（ 2019 年）
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附件一：发行人财务报表...................................................... 46
担保人财务报表.............................................................................................................................59
国泰租赁有限公司公司债券年度报告（ 2019 年）
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释义
发行人、 公司、 本公司、 国泰
租赁
指 国泰租赁有限公司
本报告 指 《国泰租赁有限公司公司债券年度报告（ 2019 年）》
证监会、 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
偿债账户、 专项偿债账户 指 发行人设立的用于本期债券偿债资金的接收、储存及
划转的银行账户
上交所、 上海交易所 指 上海证券交易所
银行间债券市场 指 全国银行间债券市场
最近两期 指 2018 年末、